证监会基金监管部下发通知
要求强化运营安全保障、切实提高服务水平
 
     
          中国证监会基金监管部于近日下发通知,要求各机构高度重视运营安全和维护稳定工作,内容简要如下:

一、建立健全应急工作机制,明确相应责任,采取有效措施,保障运营安全
         1.成立运营安全保障应急处理领导机构,建立值班、联络制度,明确值班人员责任,建立每周7天、每天24小时的安全运营和风险监控机制;
         2.建立运营安全隐患预警机制,认真排查各业务流程、业务环节存在的隐患,制定相应的应急处理预案,明确突发事件的报告程序和处理措施,对运营中可能出现的各类安全隐患和风险情况做到及早发现、提前控制、及时处置;
         3.建立健全应急处理协作机制,对设备供应商、软件供应商、服务供应商等相关单位的服务保障合同进行检查,确保应急处理预案能够有效执行;
         4.密切关注市场变化,有效防范和化解市场风险。

二、认真做好信息技术和网络系统保障工作,确保后台运营安全
         1.加强网络设施安全检查;
         2.加强对本机构互联网站的监控和维护;
         3.加强对关键业务系统的日常维护、监测和安全管理;
         4.加强信息系统的运营保障;
         5.加强后台运营内部控制,充实后台业务人员力量,提高后台业务人员的操作技巧,强化业务流程控制。

三、做好投资者关系管理
         1.深入开展投资者教育,增强投资者的风险防范意识,引导审慎投资,合理配置资产,树立长期投资、理性投资的理念;
         2.相关机构要进一步做好客户服务工作;
         3.建立客户投诉处理机制,妥善处理客户投诉事项。

        证监会将对落实情况进行检查,对于执行不力、存在重大安全隐患或者发生重大事故的,将采取相应监管措施。