行业首创,恒生机构柜台系统来了!
日期:2018-06-26    来源:    浏览次数:3564次
它,因何而来?
2003年《基金法》颁布以来,商业银行(托管行)一直作为结算参与人,为托管产品办理结算业务,但其无法承担交收责任的问题却一直未能解决。

为弥补托管行结算模式的制度缺陷,消除结算风险隐患,中国证券登记结算有限公司在2017年11月20日,发布《公募基金采用证券公司结算模式试点总体方案》,提出了推动托管资格和结算资格审批分离,逐步将托管行结算模式变更为证券公司结算模式,同时继续配合相关机构推动落实托管行交收责任。


券商,机遇与挑战并存

模式的转变,对于券商来说,机遇与挑战并存。
机遇——
这份变化,将带动券商经纪业务和托管业务的发展,推动券商打造交易、结算、托管、投研、代销一站式机构经纪服务。
将促进券商内部合规体系建设,落实“以监管会员为中心”,构建事前、事中、事后一体化风控管理体系。
挑战——
它需要券商提供高性能、大并发、大容量、稳定的交易和结算系统,保证公募基金交易的同时,还可以快速满足公募基金个性化需求迭代。要求券商具备高效的清算结算能力,在19:00前向基金管理人和托管人提供对账单数据,助力公募基金产品估值发布。
公募基金管理人作为券商普通经纪客户,需要券商规范其投资交易行为,这将对券商违约处理能力提出挑战。券商要保证公募基金资金、持仓、交易流水完全的物理隔离,避免“老鼠仓”等违规事件发生,保证公募基金投资信息安全。

行业首创的机构柜台系统
对于公募基金采用证券公司结算模式,恒生公司业内首家推出机构柜台系统,根据公募基金特点,结合现有券商的业务开展模式,提供了全业务、全流程的整体解决方案,满足同构与异构客户的公募基金业务发展需要。
✪ 机构柜台系统独立部署,保证公募基金资金、持仓、交易流水完全物理隔离。
✪ 完备的权限控制体系,最大限度在业务流程处理上保证公募基金信息安全。
✪ 事前、事中、事后一体化风控管理体系,规范公募基金投资交易行为,防范违约风险发生。
✪ 独立的清算体系,多节点、分布式内存架构,保证公募基金高效清算结算,助力基金管理人和托管人估值发布。
✪ 完备的报表整合能力,业务报送报表、经营监管报表、内部经营报表、经营财务报表自动化整合,无需人工干预。
✪ 独立的系统架构,插件化升级部署,满足公募基金个性化需求快速开发、快速部署、快速上线,助力券商公募业务发展。

继承经典,再创经典
目前,公募基金采用证券公司结算模式各参与方所使用的系统中:管理人投资管理系统、券商集中交易系统,恒生市场占有率均为第一;恒生机构柜台系统,在技术架构上继承了UF2.0安全、稳定、高效的特点,又结合、继承恒生多年服务基金管理人的经验,各项细节处理更具备专业性:
完整的风控体系
恒生机构柜台系统与券商现有内控平台系统无缝对接,形成风控闭环,助力券商打造完整统一的风控体系,完美支持2018年4月27日沪、深交易所发布的《关于重点账户监控通知》的要求。
完美解决“四大难题”
恒生机构柜台系统,业内首家在佣金尾差处理,估值对账处理,佣金计提方式处理,交易和业务风险处理四大方面提供成熟稳定方案的券商,大大提高了公募基金资金利用率,并确保柜台系统稳定。
完美实现“五大关键点”
全行业第一家在交易延迟、结算效率、资金利用率、信息保密、尽职管理五大关键点,提出完美解决方案的系统供应商。
特有的专业服务体系
恒生为机构柜台系统建立专门的服务保障小组,100余人骨干技术人员倾情投入,北上深研发团队提供7*24小时贴身服务。通过该小组提供一站式服务,协调、管理、实施服务工作,强化客户“接口”,实现无缝对接和主动服务。

对于公募基金采用证券公司结算模式业务开展,恒生不仅可以提供业内领先的整体解决方案,还能够提供试点方案咨询服务,助力券商系统搭建、方案申报、业务开展,携手基金公司与券商,让金融变简单。
成熟、领先的解决方案,恒生还在不断的打造更多的“业内首家”!


一段持续创造业内首家的历程中
一个重量级产品是这样诞生的
2017年11月,恒生机构柜台系统,开始筹备。
2017年12月,联合资管、估值共同发布对外数据导出报送接口(业内首家、并成为标准)。
2018年3月,恒生机构柜台公布第一个稳定版本,且券商全流程测试通过; 6家试点基金,4家联测通过,包含两家银行估值对接测试。
2018年3月,两家试点券商机构柜台系统生产上线。
2018年3月,采用恒生机构柜台系统作为公募基金采用证券公司结算模式解决方案的券商通过了试点方案报备,业内首家。
2018年4月,第3家券商机构柜台系统生产上线,非试点券商,业内首家。
2018年4月,行业首家发布分布式内存清算版本,大大提升柜台系统清算效率。完美支持基金管理人、基金托管人进行产品估值对账。
2018年5月,恒生是第一家提供报表管理解决方案的供应商。
2018年5月,恒生机构柜台解决方案,业内首家提供事前合规风控系统解决方案。
2018年6月1日,采用恒生解决方案的第一只公募产品开始资金募集。

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